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　　本文千百萬將為你詳解私募基金高管常見問題分析解答，希望對您有所幫助，有關私募基金相關問題歡迎在線咨詢!
　　1.私募基金管理人高級管理人員要有幾名
　　私募證券投資基金管理人至少需要3名高管：法定代表人、風控負責人及基金經(jīng)理;私募股權投資基金管理人至少答：需要2名高管：法定代表人及風控負責人。
　　2.私募基金管理人高級管理人員通常包括哪些人法定代表人
　　答：執(zhí)行事務合伙人(委派代表)、董事長/執(zhí)行董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風控負責人、財務負責人以及實際履行上述職務的其他人員。對于高管范圍的界定，筆者認為應作擴大解釋為宜，一是防止中國證券投資基金業(yè)協(xié)會僅此事項反饋，二是擴大對基金管理人任職人員基本情況核查，有利于健全治理結構，合法規(guī)范經(jīng)營。
　　3.從公募基金管理機構辭職的人員能否擔任私募基金管理人高管
　　答：可以，但前提是需參照適用3個月的“經(jīng)默期”的要求。
　　4.私募基金管理人高級管理人員是否需要與管理人簽訂勞動合同
　　答：根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的監(jiān)管精神，要求高管盡量專職，故高管盡可能與管理人簽訂勞動合同，對高管和基金管理人是雙贏的，一方面有利于規(guī)范基金管理人用人制度合法規(guī)范運營，另一方面有利于維護勞動者合法權益。
　　5.私募基金管理人高級管理人員是否可以兼職
　　答：私募基金管理人高級管理人員不得在非關聯(lián)私募機構兼職，筆者認為根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的監(jiān)管精神，私募基金管理人應盡可能配備專人擔任高管，加強監(jiān)管，以提高投資管理質量，更好地對投資者負責，嚴格履行“受人之托、代人理財”義務，做到“專業(yè)人做專業(yè)事”。
　　6、高管是否均需通過基金從業(yè)資格
　　答：否。非證券私募基金管理人的法定代表人和合規(guī)風控負責人必須具有基金從業(yè)資格，其它高管未做強制性規(guī)定。
　　7.私募基金管理人高級管理人員“誠信狀況”主要有什么要求
　　答：綜合相關法律法規(guī)并結合實踐經(jīng)驗，認為高管一般不得存在以下情況：
　　(1)無民事行為能力或者限制民事行為能力;
　　(2)因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾五年;
　　(3)擔任破產清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產清算完結之日起未逾三年;
　　(4)擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年;
　　(5)個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償，存在尚未了結或潛在的重大訴訟、仲裁;
　　(6)被列入失信被執(zhí)行人名單;
　　(7)最近三年內違反國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則等受到刑事、民事、行政處罰或紀律處分的情形;
　　(8)因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被立案調查，尚未有明確結論意見的;
　　(9)受到行業(yè)協(xié)會的紀律處分;
　　(10)在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中存在負面信息;
　　(11)被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的;(12)在“信用中國”網(wǎng)站存在不良記錄;
　　(13)其他欺詐或不誠實行為等。
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