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您所在的位置: 完整的私募基金管理公司設(shè)立流程
金融牌照是最近火熱的一個(gè)詞。而且，越來(lái)越火！金融牌照即金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證，是批準(zhǔn)金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)的正式文件。目前金融許可證由中國(guó)人民銀行、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)和保監(jiān)會(huì)等部門(mén)分別頒發(fā)。私募牌照嚴(yán)格意義上講不屬于真正的金融牌照，其不需要一行三會(huì)等部門(mén)的審批，因2016年之前私募基金管理人備案后會(huì)有一個(gè)備案登記證明，俗稱“私募牌照”。2016年2月，中基協(xié)公告進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記，私募牌照又成了資本市場(chǎng)的焦點(diǎn)。
現(xiàn)在事實(shí)是，拿到牌照通過(guò)登記的周期越來(lái)越長(zhǎng)，難度越來(lái)越大，標(biāo)準(zhǔn)越來(lái)越高。
一、私募牌照的源起及政策
說(shuō)是私募牌照，實(shí)際流程是注冊(cè)一家私募公司，讓其符合中基協(xié)的登記備案要求：注入資本金、租好房子、有一幫拿證的弟兄們干活、正常運(yùn)營(yíng)；聘請(qǐng)律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)，然后通過(guò)中基協(xié)平臺(tái)申請(qǐng)登記備案；中基協(xié)審核通過(guò)后，發(fā)送郵件通知公司，意即私募備案成功，獲得了私募牌照。備案成功后，在中基協(xié)公開(kāi)信息中可以查到私募機(jī)構(gòu)的詳細(xì)信息。
1、備案的依據(jù)
《證券投資基金法》
第九十條擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。
第九十一條未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)；但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》
第五條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金管理人登記手續(xù)并申請(qǐng)成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。
第六條私募基金管理人申請(qǐng)登記，應(yīng)當(dāng)通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)，如實(shí)填報(bào)基金管理人基本信息、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
2、注冊(cè)投資公司的政策
自央行2016年4月14日出臺(tái)《互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)項(xiàng)整治工作實(shí)施方案》后，互聯(lián)網(wǎng)金融專(zhuān)項(xiàng)整治工作啟動(dòng)，各省級(jí)政府聯(lián)合當(dāng)?shù)亟鹑诒O(jiān)管部門(mén)，主要從在工商系統(tǒng)登記注冊(cè)的企業(yè)入手，進(jìn)行業(yè)務(wù)性質(zhì)界定，以便分類(lèi)處置；在整治期內(nèi)，全國(guó)各省市將暫停登記注冊(cè)在名稱、經(jīng)營(yíng)范圍中含有金融、投資、資產(chǎn)管理、基金等相關(guān)字樣的企業(yè)。
國(guó)內(nèi)多省市已經(jīng)暫停了金融類(lèi)公司注冊(cè)，目前可以注冊(cè)的省份有西藏、江西、浙江、福建、廣東、山東、湖南、河南等地。
自去年初開(kāi)始，證監(jiān)會(huì)及中基協(xié)先后下發(fā)了諸多規(guī)范性文件，治理行業(yè)亂象，規(guī)范私募公司運(yùn)營(yíng)。
從大的環(huán)境上講，私募行業(yè)的監(jiān)管是趨緊的，所以要求我們合法合規(guī)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
二、對(duì)私募機(jī)構(gòu)要求及規(guī)劃
1、目前備案的標(biāo)準(zhǔn)
?。ㄒ唬└吖苜Y格
高管必須至少有2名以上具備基金從業(yè)資格，其中法定代表人必須有從業(yè)資格，總經(jīng)理、風(fēng)控負(fù)責(zé)人之一必備基金從業(yè)資格。
注：說(shuō)是這么說(shuō)，但實(shí)際備案卻不止。
高管必須是“從業(yè)人員管理系統(tǒng)”中進(jìn)行了從業(yè)資格注冊(cè)或個(gè)人信息登記的自然人。
?。ǘ┳?cè)資本
實(shí)繳資本能保證公司運(yùn)營(yíng)超過(guò)6個(gè)月時(shí)間，最好超過(guò)注冊(cè)資本的25%及100萬(wàn)。
注：目前出現(xiàn)了250萬(wàn)實(shí)收資本被反饋的案例，1000萬(wàn)的注冊(cè)資本建議實(shí)收300萬(wàn)。
?。ㄈ┺k公條件
需要有實(shí)際的辦公地址，200平以上，能滿足公司所有員工正常辦公，以及適當(dāng)?shù)霓k公設(shè)備。根據(jù)中基協(xié)最新改版通知，系統(tǒng)中需要上傳機(jī)構(gòu)所在寫(xiě)字樓圖片及機(jī)構(gòu)前臺(tái)圖片。
?。ㄋ模臉I(yè)人員
最好有10名以上的員工，組織架構(gòu)有：總經(jīng)理、投資部、風(fēng)控部、市場(chǎng)部、人事行政部、財(cái)務(wù)部等，各1-2名員工，其中總經(jīng)理，風(fēng)控負(fù)責(zé)人，投資經(jīng)理最好是全職。
?。ㄎ澹┍O(jiān)管制度
根據(jù)監(jiān)管要求及公司自身情況，編寫(xiě)制度性文件，一般有20個(gè)左右的制度性文件，協(xié)會(huì)必備制度為9-11個(gè)。
2、確定業(yè)務(wù)類(lèi)別及產(chǎn)品類(lèi)型
根據(jù)中基協(xié)最新改版通知，私募基金管理人可分為下列3種，基金管理人在規(guī)劃時(shí)應(yīng)明確基金管理人類(lèi)型及下述的基金產(chǎn)品類(lèi)型，便于后面事項(xiàng)的安排。
業(yè)務(wù)類(lèi)別
證券投資基金管理人
股權(quán)及創(chuàng)業(yè)投資基金管理人
其他私募投資基金管理人
產(chǎn)品類(lèi)型
權(quán)益類(lèi)基金
是指根據(jù)合同約定的投資范圍，投資于股票或股票型基金的資產(chǎn)比例高于80%（含）的私募證券基金。
固收類(lèi)基金
是指根據(jù)合同約定的投資范圍，投資于銀行存款、標(biāo)準(zhǔn)化債券、債券型基金、股票質(zhì)押式回購(gòu)以及有預(yù)期收益率的銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃等金融產(chǎn)品的資產(chǎn)比例高于80%（含）的私募證券基金。
混合類(lèi)基金
是指合同約定的投資范圍包括股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具但無(wú)明確的主要投資方向的私募證券投資基金。
期貨及其他衍生品類(lèi)基金
是指根據(jù)合同約定的投資范圍，主要投資于期貨、期權(quán)及其他金融衍生品、先進(jìn)的私募證券投資基金。
并購(gòu)基金
是指主要對(duì)處于重建期企業(yè)的存量股權(quán)展開(kāi)收購(gòu)的私募股權(quán)基金。
房地產(chǎn)基金
是指從事一級(jí)房地產(chǎn)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的私募基金，包括采用夾層方式進(jìn)行投資的房地產(chǎn)基金。
基礎(chǔ)設(shè)施基金
是指投資于基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的私募基金，包括采用夾層方式進(jìn)行投資的基礎(chǔ)設(shè)施基金。
上市公司定增基金
是指主要投資于上市公司定向增發(fā)的私募股權(quán)投資基金。
紅酒藝術(shù)品等商品基金
是指以藝術(shù)品、紅酒等商品為投資對(duì)象的私募投資基金。
3、公司成立規(guī)劃
根據(jù)實(shí)際情況設(shè)計(jì)公司章程，包括（股東、出資比例，注冊(cè)資本，經(jīng)營(yíng)范圍），實(shí)際經(jīng)營(yíng)地，注冊(cè)地，投決會(huì)，高管，內(nèi)部組織架構(gòu)，產(chǎn)品模式，發(fā)展規(guī)劃等。
4、注冊(cè)地選擇
選擇一個(gè)比較合適的公司注冊(cè)地址，主要考慮：環(huán)境的穩(wěn)定性，提供注冊(cè)地址，稅收優(yōu)惠，高管退稅和獎(jiǎng)勵(lì)，管理規(guī)模獎(jiǎng)勵(lì)，注冊(cè)費(fèi)用，辦公室提供和其他配套服務(wù)措施。
三、注冊(cè)私募公司流程
1、確定公司名稱
按照協(xié)會(huì)規(guī)定，目前申請(qǐng)私募基金牌照的主體公司名稱和經(jīng)營(yíng)范圍必須有“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“基金管理”等字樣，一般公司名稱為“XXXX投資管理有限公司”、“XXXX資產(chǎn)管理有限公司”、“XXXX投資有限公司”、“XXXX股權(quán)投資有限公司”、“XXXX股權(quán)基金投資管理有限公司”、“XXXX資本管理有限公司”等，名稱的確定和全國(guó)各地的工商局具體規(guī)定有關(guān)系，各地最終審核名稱結(jié)果有所不同。
2、確定管理人組織形式
目前一般為有限責(zé)任公司或有限合伙企業(yè)。
3、確定注冊(cè)成本
一般在1,000萬(wàn)比較合適，現(xiàn)在是認(rèn)繳資本制度，股東可以約定在某一時(shí)間之前實(shí)繳完資本即可，但協(xié)會(huì)備案要求實(shí)繳資本比例25%及以上，或者實(shí)繳資本能保證公司運(yùn)營(yíng)超過(guò)6個(gè)月時(shí)間。
4、確定公司經(jīng)營(yíng)范圍
按照協(xié)會(huì)的規(guī)定目前私募基金管理人的經(jīng)營(yíng)范圍只能是：資產(chǎn)管理，投資管理，股權(quán)投資，股權(quán)投資管理（申請(qǐng)私募證券基金類(lèi)型牌照的管理人經(jīng)營(yíng)范圍里不要寫(xiě)“投資咨詢”字樣）。
5、核名
先擬3—5個(gè)名字，去工商局現(xiàn)場(chǎng)核名。
6、履行金融審批程序
申請(qǐng)表原件。
企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)復(fù)印件。
企業(yè)內(nèi)部管理制度及風(fēng)控制度復(fù)印件。
公司章程復(fù)印件。
實(shí)際控制人的身份證明復(fù)印件。
企業(yè)法定代表人（負(fù)責(zé)人）、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷、身份證明、相關(guān)從業(yè)資格證明文件復(fù)印件。
企業(yè)注冊(cè)地址證明和實(shí)際辦公地址的租賃合同復(fù)印件。
風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)。
合法合規(guī)承諾函。
高管人員簡(jiǎn)歷。
7、工商注冊(cè)
企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書(shū)。
公司設(shè)立登記申請(qǐng)書(shū)。
股東、法人、監(jiān)事、高管人員、財(cái)務(wù)人員、聯(lián)系人身份證掃描件。
公司章程。
指定代理人授權(quán)書(shū)。
8、刻章
四、私募公司開(kāi)業(yè)事項(xiàng)
1、銀行開(kāi)戶
考慮銀行賬戶的便捷性及今后托管的條件是否適合。
2、稅務(wù)報(bào)到及核定稅種
現(xiàn)在一般投資公司增值稅稅率為6%（全部營(yíng)業(yè)額/（1+6%）*6%=增值稅額），核定為小規(guī)模納稅人征收率為3%。企業(yè)所得稅25%，還有一些印花稅。
辦理法人一證通U盾，開(kāi)通稅務(wù)和銀行的三方協(xié)議，保證以后進(jìn)行網(wǎng)上報(bào)稅。
3、社保和公積金開(kāi)戶
辦理員工的社保、公積金網(wǎng)上開(kāi)戶，人員增加等事宜。
4、確定實(shí)際辦公地址
在實(shí)際經(jīng)營(yíng)城市確定辦公地址，因?yàn)楝F(xiàn)在申請(qǐng)私募牌照需要實(shí)際辦公地址，律師和協(xié)會(huì)都會(huì)現(xiàn)場(chǎng)盡職調(diào)查。根據(jù)中基協(xié)最新改版通知，系統(tǒng)中需要上傳機(jī)構(gòu)所在寫(xiě)字樓圖片及機(jī)構(gòu)前臺(tái)圖片。
5、股東注入資本金
按公司運(yùn)營(yíng)約6個(gè)月時(shí)間需要的成本。
6、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出驗(yàn)資報(bào)告
7、高管和律師溝通進(jìn)行制度設(shè)計(jì)
五、申請(qǐng)私募牌照
1、高管資格
高管必須至少有2名以上具備基金從業(yè)資格，其中法定代表人必須有從業(yè)資格，總經(jīng)理、風(fēng)控負(fù)責(zé)人之一必備基金從業(yè)資格。
高管必須是“從業(yè)人員管理系統(tǒng)”中進(jìn)行了從業(yè)資格注冊(cè)或個(gè)人信息登記的自然人。
2、經(jīng)營(yíng)范圍
按上述注冊(cè)的要求即可。
3、注冊(cè)資本
實(shí)繳資本能保證公司運(yùn)營(yíng)超過(guò)6個(gè)月時(shí)間，最好超過(guò)注冊(cè)資本的25%及300萬(wàn)。
4、辦公條件
需要有實(shí)際的辦公地址，200平以上，能滿足公司所有員工正常辦公，以及適當(dāng)?shù)霓k公設(shè)備。根據(jù)中基協(xié)最新改版通知，系統(tǒng)中需要上傳機(jī)構(gòu)所在寫(xiě)字樓圖片及機(jī)構(gòu)前臺(tái)圖片。
5、從業(yè)人員
最好有10名以上（持證最少5人）的員工，組織架構(gòu)有：總經(jīng)理、投資部、風(fēng)控部、市場(chǎng)部、人事行政部、財(cái)務(wù)部等，各1-2名員工，其中總經(jīng)理，風(fēng)控負(fù)責(zé)人，投資經(jīng)理最好是全職。
6、制度性文件
根據(jù)監(jiān)管要求及公司自身情況，編寫(xiě)制度性文件，一般有20個(gè)左右制度性文件，協(xié)會(huì)必備制度為9-11個(gè)。
以下文件必備：
風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度
信息披露事務(wù)管理制度
基金宣傳推介、募集管理制度
合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度
合格投資者內(nèi)部審批流程制度
內(nèi)部交易記錄制度
防范內(nèi)幕交易及利益沖突的投資交易制度
從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)證券申報(bào)制度
公平交易制度
內(nèi)部控制管理制度
7、牌照類(lèi)型
目前有私募證券投資基金、私募證券類(lèi)FOF基金、私募股權(quán)投資基金、私募股權(quán)投資類(lèi)FOF基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資類(lèi)FOF基金、其他私募投資基金、其他私募投資基金類(lèi)FOF，根據(jù)自己的實(shí)際需求選擇一個(gè)或多個(gè)，按照協(xié)會(huì)最新的解答十三的要求，只能申請(qǐng)一種類(lèi)型，并且以前的多類(lèi)型牌照也要整改。
所以，3選一吧。
8、律師出具法律意見(jiàn)書(shū)
聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)律師事務(wù)所進(jìn)場(chǎng)盡職調(diào)查，根據(jù)協(xié)會(huì)的要求完成《法律意見(jiàn)書(shū)》，在私募基金管理人系統(tǒng)中申請(qǐng)牌照時(shí)提交。
9、在備案系統(tǒng)申請(qǐng)牌照
申請(qǐng)私募基金管理人備案賬號(hào)，完成網(wǎng)上資料輸入并和法律意見(jiàn)書(shū)內(nèi)容保持一致，并上傳《法律意見(jiàn)書(shū)》。
10、協(xié)會(huì)反饋
如果協(xié)會(huì)有疑問(wèn)，會(huì)反饋給管理人郵箱，管理人按反饋意見(jiàn)整改并請(qǐng)律師事務(wù)所補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)之后一并提交。
11、協(xié)會(huì)審核通過(guò)，取得私募基金管理人牌照
協(xié)會(huì)通過(guò)審核后，發(fā)送郵件至管理人郵箱，私募備案成功。
六、發(fā)行基金產(chǎn)品
1、準(zhǔn)備盡職調(diào)查材料
私募機(jī)構(gòu)要發(fā)產(chǎn)品，勢(shì)必要和外部各種形形色色的機(jī)構(gòu)打交道，包括證券公司、期貨公司等經(jīng)紀(jì)商、信托公司或公募基金等通道方，銀行或者三方銷(xiāo)售平臺(tái)等資金方、銷(xiāo)售渠道等。在產(chǎn)品籌備期，這些涉及的機(jī)構(gòu)都會(huì)對(duì)私募管理人進(jìn)行盡職調(diào)查，需要管理人提供相關(guān)材料。
盡職調(diào)查的內(nèi)容一般包括：公司概況、投資流程和風(fēng)控制度、投資理念、投資策略、歷史業(yè)績(jī)、交易記錄和獲獎(jiǎng)情況等。
2、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)
產(chǎn)品設(shè)計(jì)可分為結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和非結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品設(shè)計(jì)。
?。?）結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。在結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品中，產(chǎn)品份額分為不同的類(lèi)型，每一類(lèi)份額有不同的權(quán)利和義務(wù)。最常見(jiàn)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品分為優(yōu)先級(jí)和劣后級(jí)(又稱B級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)級(jí)、普通級(jí))兩類(lèi)份額，由劣后級(jí)資金為優(yōu)先級(jí)資金承擔(dān)所有損失或者由劣后級(jí)資金來(lái)確保優(yōu)先級(jí)的固定收益。通過(guò)結(jié)構(gòu)化的設(shè)計(jì)，優(yōu)先級(jí)資金一般享有優(yōu)先分配產(chǎn)品利潤(rùn)的權(quán)利和本金安全的保障，而劣后級(jí)資金在承擔(dān)產(chǎn)品的大部分或全部的風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)有可能獲得較高的收益。
?。?）管理型(非結(jié)構(gòu)化)產(chǎn)品。在管理型(非結(jié)構(gòu)化)產(chǎn)品中，所有份額享有相同的權(quán)利，承擔(dān)相同的風(fēng)險(xiǎn)。比起結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，更多的基金管理人還是更青睞管理型產(chǎn)品，因?yàn)楣芾硇彤a(chǎn)品沒(méi)有為優(yōu)先級(jí)保本保收益的壓力，壓力更小，操作更自如。
3、確定產(chǎn)品主體
私募證券基金一般采用契約型基金作為基金載體，股權(quán)/創(chuàng)業(yè)投資基金一般采用有限合伙企業(yè)做為基金載體，其他類(lèi)私募基金將視具體情況選擇契約型基金和有限合伙型基金，特殊情況還可采用公司制基金。
6、選擇銷(xiāo)售渠道
產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)和發(fā)行渠道確定后，產(chǎn)品要最終成立還要解決產(chǎn)品資金來(lái)源的問(wèn)題。目前私募基金主要的銷(xiāo)售渠道有基金管理人自行銷(xiāo)售、經(jīng)紀(jì)商銷(xiāo)售、三方平臺(tái)銷(xiāo)售、銀行銷(xiāo)售等。根據(jù)實(shí)際情況不同可以選擇只通過(guò)其中的某一種渠道銷(xiāo)售，或是同時(shí)借助多個(gè)渠道進(jìn)行銷(xiāo)售。除了自行銷(xiāo)售外，其他的渠道方一般都會(huì)收取一定的銷(xiāo)售費(fèi)用，費(fèi)用高低會(huì)根據(jù)具體的情況而定。
七、產(chǎn)品備案登記
A.私募證券投資基金
1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照\(chéng)主體資格證明文件（合伙型、合作型、公司型基金適用）
2、基金招募說(shuō)明書(shū)
3、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)
4、投資者承諾函
5、募集規(guī)模證明（包括驗(yàn)資證明、銀行對(duì)賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明）
6、基金合同/合伙協(xié)議/公司章程
7、委托管理協(xié)議（若有）
8、基金托管協(xié)議（若有）
9、投資者明細(xì)（包括姓名/機(jī)構(gòu)名稱、證件號(hào)碼、實(shí)際投資額。成立日期在2014年8月21日（含當(dāng)日）以后的基金必填此項(xiàng)）
10、對(duì)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的管理制度
11、對(duì)份額登記業(yè)務(wù)的管理制度
12、銷(xiāo)售系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、銷(xiāo)售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告、銷(xiāo)售系統(tǒng)功能說(shuō)明
13、銷(xiāo)售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議
14、份額登記系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、銷(xiāo)售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告、銷(xiāo)售系統(tǒng)功能說(shuō)明。（若有）
15、TA資金清算系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、功能說(shuō)明。（若有）
16、份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）
17、委托外包協(xié)議（若有）
B.私募股權(quán)投資基金
1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照\(chéng)主體資格證明文件（合伙型、合作性、公司型基金適用）
2、基金招募說(shuō)明書(shū)
3、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)
4、投資者承諾函
5、募集規(guī)模證明（包括驗(yàn)資證明、銀行對(duì)賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明）
6、基金合同/合伙協(xié)議/公司章程
7、委托管理協(xié)議（若有）
8、基金托管協(xié)議（若有）
9、投資者明細(xì)（包括姓名/機(jī)構(gòu)名稱、證件號(hào)碼、實(shí)際投資額。成立日期在2014年8月21日（含當(dāng)日）以后的基金必填此項(xiàng)）
10、對(duì)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的管理制度
11、對(duì)份額登記業(yè)務(wù)的管理制度
12、銷(xiāo)售系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、銷(xiāo)售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告、銷(xiāo)售系統(tǒng)功能說(shuō)明
13、銷(xiāo)售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議
14、份額登記系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、銷(xiāo)售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告、銷(xiāo)售系統(tǒng)功能說(shuō)明。（若有）
15、TA資金清算系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、功能說(shuō)明。（若有）
16、份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）
17、委托外包協(xié)議（若有）
C.其他投資基金
1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照\(chéng)主體資格證明文件（合伙型、合作性、公司型基金適用）
2、基金招募說(shuō)明書(shū)
3、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)
4、投資者承諾函
5、募集規(guī)模證明（包括驗(yàn)資證明、銀行對(duì)賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明）
6、基金合同/合伙協(xié)議/公司章程
7、委托管理協(xié)議（若有）
8、基金托管協(xié)議（若有）
9、投資者明細(xì)（包括姓名/機(jī)構(gòu)名稱、證件號(hào)碼、實(shí)際投資額。成立日期在2014年8月21日（含當(dāng)日）以后的基金必填此項(xiàng)）
10、對(duì)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的管理制度
11、對(duì)份額登記業(yè)務(wù)的管理制度
12、銷(xiāo)售系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、銷(xiāo)售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告、銷(xiāo)售系統(tǒng)功能說(shuō)明
13、銷(xiāo)售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議
14、份額登記系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、銷(xiāo)售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告、銷(xiāo)售系統(tǒng)功能說(shuō)明。（若有）
15、TA資金清算系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、功能說(shuō)明。（若有）
16、份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）
17、委托外包協(xié)議（若有）
D.顧問(wèn)管理產(chǎn)品
1、投資顧問(wèn)協(xié)議
2、管理人認(rèn)為需要說(shuō)明的其他問(wèn)題（若有）
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